Soupçons accrus de délits d’initiés à Wall Street

Nouveau scandale en perspectives ?

Selon des sources proches du dossier, les autorités fédérales américaines intensifient actuellement leurs recherches sur d’éventuels délits d’initié à Wall Street.

Plus d’une dizaine d’assignations à comparaître ont ainsi été adressé à des fonds spéculatifs et à d’autres établissements financiers au cours des deux dernières semaines.

Les assignations ont débuté le 22 novembre, date à laquelle le FBI (Federal Bureau of Investigation) procédait à des perquisitions chez des fonds spéculatifs de trois Etats.

A l’heure actuelle, le département de la Justice n’a pas souhaité s’exprimer sur le sujet.

Précisons que les premières assignations ont été envoyées à quelques firmes dont le personnel avait travaillé avec John Kinnucan, analyste indépendant et ancien gérant de fonds spéculatifs.

D’après le Wall Street Journal, des agents du FBI ont tenté de faire pression sur John Kinnucan, patron du cabinet de conseil spécialisé sur la  technologie Broadband Research, pour qu’il enregistre une conversation avec l’un de ses clients, le fonds spéculatif SAC Capital Advisors. Mais Kinnucan aurait non seulement refusé de s’exécuter mais aurait au contraire prévenu ses contacts des intentions du FBI.

Soupçonné d’avoir livré des informations confidentielles sur des sociétés technologiques, Kinnucan est quant à lui également assigné. La date butoir du 13 décembre lui a été fixé pour communication au FBI deux années de documents professionnels.

Fin novembre, le FBI a procédé à l’arrestation de Don Chu, salarié de Primary Global Research, l’un des réseaux d’experts concernés par l’affaire. Ce dernier est accusé d’avoir aidé des fonds spéculatifs à obtenir des informations sur des sociétés cotées. Rappelons à cet égard que Primary Global Research a pour objectif de mettre en contact des experts avec les investisseurs potentiels dans les secteurs de la high-tech ou de la santé.

Les opérations d’envergure menées par les autorités américaines pour des faits de délits d’initiés concerne également des grandes entreprises comme Janus Capital et Wellington Management.

Goldman Sachs

serait également visée par l’enquête engagée par le FBI et la SEC depuis maintenant trois ans. La banque d’affaires américaine est ainsi soupçonnée d’avoir dévoilé des informations confidentielles lors de fusions intervenus ces dernières années dans le secteur pharmaceutique.

L’enquête pourrait également mettre à jour «une culture généralisée du délit d’initié au sein des marchés financiers américains» mentionnait récemment le Wall Street Journal, citant des responsables fédéraux.

Sources : Reuters, AFP, WSJ, Le Figaro, Challenges